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关于美股融资融券卖空

華盛App內,融券沽空也很簡單,實際上就是在交易界面設置好目標數量的股票,再直接點擊「賣出」就可以了。至於能借到多少股票,就看你自身的保證金金額,以及沽空股票池的數量。

关于美股融资融券卖空

现金帐户中买进的证券都必须以自有资金完全付清

融资帐户允许投资者向券商借款购买某些证券 。这些借贷的金额由投资者帐户中的可融资证券作为抵押。当证券金额下降,投资者有可能受到券商要求存入更多资金,或卖出部分持股。但融资部分投资者需要向券商支付融资利息,各大券商的 融资利率 是不一样的。如果在融资账户中使用自有资金交易则不会被收取任何利息和费用。

现金账户可以交易股票,ETFs,共同基金等等。 不允许透支,不允许卖空买空股票, 还有部分券商甚至不允许现金账户买卖期权或仅允许风险低的期权组合。(Eg.:第一证券现金账户可以交易初级期权。)

某些交易活动只能在融资帐户中进行, 例如卖空、当日冲销交易或是高级期权策略 。融资购买的最显著优势为 利用杠杆效益来提升投资报酬 。当您手中持股的股价往您所乐见的方向移动,融资购买将使您获利更多。

现金帐户中交易的资金 需要三个交易日来完成交割 ,并且允许再次用以交易。即所谓的T+3。(PS:现金账户中期权交易只需要一个交易日来完成交割)

当投资者用尚未完成交割的资金买入一证券,并在该资金尚未完交割前又将该证券卖出,则会造成 违规操作 。每个帐户在连续12个月内 最多只能发生3次违规操作 。否则将面临 90天限制 。在这90天中,无法直接在网上下单,需要通过股票经纪人协助下单的方式买进股票。

另外,还有 2种情况 也会使现金账户面临90天账户限制。

①使用 未交割资 金在现金账户中进行 当日冲销交易 (即当天买进卖出再买进)。

②将 未在交割日前完全付清的证券再次卖出。

如何避免现金账户违规操作?

融资帐户 可以使用未完全交割资金来交易 ,而且可以避免在现金帐户发生的交割日违规。但需注意的是, 美股券商对融资账户一般都会有最低存款要求 ,如果达不到要求只能开设现金账户。

当您的融资账户总值在 $2,000到$25,000之间时,交易制度为T+1 ,也就是说在交易完成后1个交易日即可进行交易。并且在5个交易日内,可以进行最多3次当日冲销,即T+0。

若您 在5个交易日内,进行超过3次当日冲销,那么您就会被列为典型当日冲销交易者 。 一旦成为典型当日冲销交易者,就必须维持帐户中有$25,关于美股融资融券卖空 000以上资产,才能进行当日冲销交易。

所以 当您的融资账户总值在$25,000以上时,交易制度为T+0 。但此时您需要注意,若您在进行当日冲销时使用到当日冲销购买力,则必须在当天还清使用当日冲销购买力的金额。

尽管融资账户比现金账户交易起来更为灵活和自由,但 融资账户也意味着风险的加倍 。杠杆在放大你的收益的同时,也必然放大你的损失。

①保证金补缴及强制平仓的风险;

②投资者的损失可能高于所存入资金;

③可能被券商强制卖出帐户中的证券及其他资产;

④融资券商保留权利,在不通知投资者的情况下,强制卖出其帐户中的证券;

⑤投资者无权选择帐户中用来完成补缴所被强制卖出的证券。

尽管融资账户看似比现金账户更为“全能”,但并不意味着每个人都应该选择融资账户。总的来看现金账户更适合美股投资新手,开户简单,资金要求也低,并且如果你不打算透支来支付,现金账户就能满足你的投资需求。如果你有一定资金量(融资账户最低资金限制较高),或者你想不受限制的进行 T+0交易 ,体验美股市场中 买空卖空 的乐趣,那么你则必须开设融资账户。

港股入門07:港股融券沽空

華盛App內,融券沽空也很簡單,實際上就是在交易界面設置好目標數量的股票,再直接點擊「賣出」就可以了。至於能借到多少股票,就看你自身的保證金金額,以及沽空股票池的數量。

二、港股融券沽空的規則

2)沽空提價規則( (uptick rule) ):只能以不低於當時最佳賣盤價的價格進行沽空,防止股價下跌時沽空對價格的打壓;

3)嚴禁未借入證券 的「裸賣空」:因「裸賣空」可能短時間虛增證券數量,對市場穩定性造成較大干擾,香港1998年起嚴禁「裸賣空」,最重可被定性為刑事犯罪,而美日等發達市場是在 2008 年后纔開始對此嚴格限制。

三、融券沽空需注意的風險

2、香港對沽空有一定的限制,在華盛App內,必須有個 「沽」 字的股票才能被沽空,也可以查看港股的【融資融券】;

美股融资平仓

一般来说复,融资账户中制产生被平仓的可能性较大,而具体什么情况下账户会被强制平仓呢?简单的说,有以下三种情况美股账户可能会被强制平仓:
1、投资者用融资账户购买股票,融资比率从低比率调高,相应的就要去投资者的现金比率增高。这时候就可能需要补充。这个时候如果投资者账户中没有足够用于补仓的资金,不能在指定日期前补仓的话,就会被强制平仓了。
2、当投资者通过融资购买的股票跌过$3时,那么这类股票一般都不可再使用融资购买,且投资者必须使用现金购买持有仓位。倘若账户中剩余现金不足以平仓以及投资者未在指定日期前补仓,那么就会出现强制平仓。
3、当股票价格下降到某个程度,且帐户没有多余的资金,即帐户融资购买力已经最大化饱和了,那么投资者的券商就会要求投资者补充现金或选择性地卖掉部分股票以补仓。若投资者未在指定日期前补仓,那么券商就就有权强制卖掉某个仓位, 以补足融资资金要求。 这个时候, 帐户就是被强制平仓了。
所以说,相对于现金账户来说,融资账户对客户的资金和交易操作经验要求要高,如果需要开融资账户,务必在开融资账户之前多学习学习,以免造成不必要的损失。

美股做空怎么操作,需要注意哪些事项

第四部、查询可卖空股票的卖空保证金比例?每只股票的具体保证金比例不同,而且也不是固定的。盈透根据股票的风险程度不同,规定了每只股票的融资融券的保证金比例。如果该股票支持卖空,可在雪盈证券App该股票的个股页查询具体的做空保证金比例。做空保证金,表示你进行卖空操作时,需要交纳的最低保证金比例。比如某只股票做空保证金为50%,如果你的可用资金为2000美元,则你在日内一共可做空4000美元市值的该只股票。如做空保证金为200%,你可用资金为2000美元,则你只能在日内卖空1000美元市值的该只股票。

卖空费率如何?卖空费率也叫融券费率,即你借入该只股票卖空,需要向券商支付的年化融券费率。卖空费率一般和该只股票的风险程度、股票的流通性,做空比例(可借股票数量)有关,不是固定的。进行卖空操作,除了正常的交易佣金、融券利息外,没有过夜费。

第五步,融券卖空,如果你想卖空的股票支持融券卖空,无持仓状态直接点击“卖出”即可卖空,或者有持仓状态点击“卖出”,当卖出数量超出持仓可卖,超出部分将触发卖空操作。