虚拟资产交易平台
鉴于虚拟资产对投资者造成重大风险,证监会将在其监管权力范围内采取多项新措施,以保障投资于虚拟资产投资组合或基金的人士。证监会将对现正管理或计划管理投资于虚拟资产的投资组合的公司(注3)施加发牌条件,不论这些虚拟资产是否符合“证券”或“期货合约”的定义(注4)。
证监会在随附的通函内提供了详尽指引,并提醒那些分销投资于虚拟资产的基金的公司须获证监会注册或规管,以及在分销这些基金时须符合证监会的监管规定,包括为客户提供合理适当建议的责任(注5)。
证监会行政总裁欧达礼先生(Mr Ashley Alder)表示:“今天公布的措施容许我们以某种形式对虚拟资产基金的管理或分销作出规管,使到投资者的利益能够在基金管理、基金分销或同时两个层面得到保障。本会希望鼓励市场以负责任的态度应用新科技,同时为投资者带来更多选择和更佳的效果。”
加密货币交易平台 Bybit 获得原则性批准,可在阿联酋开展虚拟资产业务并计划将全球总部迁至迪拜
阿联酋迪拜 - Media OutReach - 2022年3月31日 - 加密货币交易所 Bybit 与阿联酋经济部在 2022 年世界政府峰会中举办联合新闻发布会。在本次新闻发布会中,Bybit 宣布, 平台 已获得原则性批准,可在迪拜开展一系列虚拟资产业务。此外,Bybit 还 宣布 将在迪拜设立全球总部,遵照阿联酋的"测试-调整- 发展 "虚拟资产市场模式,为全球用户提供一整套产品和服务。
Bybit 表示 将全力支持阿联酋政府的监管措施,计划与所有 相关部门 分享 专业 的行业知识 和 丰富的经验 等 。 Bybit 始终倡导 个人 投资者 和普通民众 以安全 的方式使用 加密 资产, 并在此方面 发挥了至关重要的作用。此外,Bybit 将帮助阿联酋 进行专业的风控管理,以保证行业 健康有序 地 增长 。
"一直以来,我们都在努力将阿联酋打造为全球数字中心。Bybit 在迪拜设立全球总部的决定印证了我们的努力已取得阶段性成果。"阿联酋外贸国务部长兼人才引进部门负责人塔尼·阿尔·泽尤迪博士表示 , "加密货币和区块链等 加密 资产已经颠覆了 传统 金融行业。为了在这个日新月异的行业中保持领先,我们着力打造适合商业发展的生态体系,以稳定的法规吸引、留住和赋能高速增长的公司。这一举措吸引了大量新一代外商直接投资进驻,也必将创造崭新的工作与投资机会。对于从事虚拟资产和 Web 3.0 行业的人才来说,这里也将成为全球最具吸引力的宜居城市。"
"Bybit 会积极研发虚拟资产创新方案,为阿联酋欣欣向荣的经济发展做出贡献,我们的全球总部也即将落户迪拜。随着虚拟资产领域迅速成熟,我们将帮助利益相关方深入了解这一复杂行业。此次原则性批准为 Bybit 带来前所未有的良机,让我们能够为阿联酋乃至整个地区成为全球虚拟资产技术中心的宏伟目标提供鼎力支持",Bybit 联合创始人兼 CEO Ben Zhou 说道。
Bybit 的管理团队由 具有 金融科技、IT、 加密 资产、投资和法律等多元背景的优秀人才组成, 这 推动 其 成为增长最快的虚拟资产交易平台之一。2021 年 5 月,平台日交易量峰值达到 760 亿美元。 此外,Bybit 也是全球数字访问量 虚拟资产交易平台 排名第三 的虚拟资产企业 。
Bybit 新的总部办公室预计最早于 2022 年 4 月 投入使用 ,目前正在诚聘英才,现有团队和业务也在逐步迁往崭新的迪拜总部。
阿联酋在本月早些时候颁布了新的《迪拜虚拟资产管理法规》,秉承促进行业发展的精神 ,致力于 构建整个行业的监管框架,以稳健可靠的保护机制为广大投资者保驾护航,同时提高跨境交易的透明度,确保全球市场完整性。
Bybit 成立于 2018 年 3 月, 为加密货币交易者提供迅捷的匹配引擎、优质客户服务与多语言社区支持。 Bybit 致力于为全球散户和机构客户提供创新的在线现货与衍生品交易服务、挖矿与质押产品、NFT 市场以及 API 支持,立志成为最值得信赖的新兴虚拟资产交易平台。Bybit 最近成为 F1 车队甲骨文红牛队的首席合作伙伴。
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网信办整治乱象,NFT已在“射程”之内?
全球范围来看,虚拟资产的使用总体呈现爆炸式增长的趋势,涉虚拟资产的犯罪活动的增加的数量自然也与其成正比。基于Chainalysis2022年机密资产犯罪报告提供的数据,2021年虚拟资产交易量达到15.8万亿美元,与2020年的总额相比增长了567%(主要统计了主流交易所的数据)。在虚拟货币使用量大大增加的当下,基于加密货币的犯罪数也创下历史新高,受监控的非法地址在这一年中获得了约140亿美元的各种虚拟资产,远高于2020年的78亿美元。对比2020年和2021年的数据我们可以发现,在虚拟资产总交易量中,20年全年约有0.34%与非法活动有关,而21年这一数据已经攀升至0.62%,这些虚拟资产涉及的犯罪绝大部分都属于经济犯罪,由于欺诈犯罪而导致的财产损失约占总犯罪额度的70%。
从国内环境看,由于多方原因影响,我国经济情况发展承受着巨大的压力,在如此背景下,各类非法集资、诈骗等经济犯罪总体呈现多发、频发的趋势。另外,随着欺诈犯罪的各类经典手段套路被监管机构长期以来的宣传被民众普遍所熟知,急需寻求新的犯罪手段,这就导致虚拟货币、NFT数字藏品等概念被大规模的用于实施非法吸收公众存款、集资诈骗等犯罪。近来,不少NFT数藏平台在虚拟资产总体遇冷的大环境下难以为继,众多NFT数字藏品持有人的权益得不到保障,更增加了虚拟资产总体在监管机关眼中的风险系数。
另外,从监管机关的角度来看,各类基于区块链技术诞生的虚拟资产在不到十年的时间里已经从一个小众爱好发展成为一个万亿美元的特定资产类别,带来了对消费者保护、市场操纵、反洗钱和以欺诈为主的经济类犯罪等问题的担忧。因此,在接获大量投诉和举报的情况下,为了维持经济发展回温和金融交易秩序的稳定,网信办拟发该文件,要求对各类涉及虚拟货币的投资持续保持较高的打击力度。究其本质,还是为了维护经济稳定。
二、自媒体成为本轮重点打击对象
一直以来,自媒体就是我国虚拟资产圈中信息传递的重要载体,承担着沟通海内外圈层信息传播扩散的角色,甚至一定程度上也为我国各类金融创新提供了有价值的参考。但自媒体同时又具有低准入门槛、信息真伪难辨、传播无序等特征,这就导致其很容易被各类Rug pull项目利用为大规模宣传的渠道。同时,一些以开课、抽成为主要收入来源的虚拟资产圈带单老师、投资顾问也存在未对某些欺诈项目进行详尽调查的情况下即为其站台宣传的情形,自媒体的双刃剑属性在该问题上暴露无遗。
那么,虚拟资产圈自媒体在本轮网信办的重点打击中除了会被封号外,实际运营者还会面临什么样的风险?发布炒币、炒NFT数藏信息是否违法甚至犯罪?飒姐团队认为,如果以发布虚拟资产圈资讯的形式,实则为某些特定平台进行宣传导流的自媒体,很有可能面临着较大的违法甚至是刑事风险。
首先,9.24通知的核心精神就是逐步将挖矿行为淘汰,并且严格禁止涉及虚拟货币的金融活动,虽然其并未明令禁止媒体机构不能宣传与虚拟资产交易和炒作等相关行为,但从其文件精神可推知,上述一系列推广行为也理应在禁止范畴内。并且,在海外平台上的自媒体平台也并非可以安然无忧,9.24通知已经明确:明知或应知其从事虚拟货币相关业务,仍为其提供营销宣传、支付结算、技术支持等服务的法人、非法人组织和自然人,依法追究有关责任。
如果自媒体平台为专门实施诈骗等犯罪活动的平台进行引流,那么很有可能构成《刑法》第二百八十七条之一规定的【非法利用信息网络罪】。该罪明确规定,利用信息网络实施(一)设立用于诈骗、传授犯罪方法、制作或者销售违禁物品、管制物品等违法犯罪活动的网站、通讯群组的;(三)为实施诈骗等违法犯罪活动发布信息的行为。
另外,自媒体明知引流对象正在实施犯罪行为依然为其提供帮助的行为同样可以构成《刑法》第二百八十七条之二规定的【帮助信息网络犯罪活动罪】。根据《刑法》第二百八十七条之二规定,帮助信息网络犯罪活动罪是指,明知他人利用信息网络实施犯罪,为其犯罪提供互联网接入、服务器托管、网络存储、通讯传输等技术支持,或者提供广告推广、支付结算等帮助,情节严重的行为。自媒体为平台引流、诱导消费者投资而发布的讯息本质上就属于一种提供广告推广的行为,具有较高的刑法风险。
三、文件是否对NFT数藏平台有影响?
飒姐团队认为,该份文件虽表面上将火力集中于整治涉虚拟货币非法金融活动、宣传和炒作等行为,但事实上,该份文件依然可以被视为某种风向标,毕竟从其措辞“虚拟资产”、“数字资产”和实际封禁的自媒体账号即可知,其打击范围实际上是一种广义上涉及炒作虚拟资产的行为,而绝不单单只是虚拟货币层面。
文件最后,国家网信办明确表示,将继续会同相关部门,加强对虚拟货币相关非法金融活动的打击力度。目前,数字藏品行业在快速发展中积累的各类风险已经逐渐到达饱和阶段,在未来不长的一段时间内存在被监管机构聚焦的可能,因此各家平台的当务之急就是把自查、自纠等合规工作做到前面,以尽量降低自己的行政违法和刑事风险。
我们也呼吁监管机关同时仔细甄别虚拟货币与其他虚拟资产,例如NFT和数字藏品之间的区别,切勿对其采取一刀切的措施和政策。我国在实施文化数字化战略的过程中,NFT和数字藏品是重要的手段和工具,一刀切式的监管虽然是最简单的,但对我国数字化战略的推进也是不利的。归根结底,我们希望看到的是数字藏品作为文化产业的一部分在中国找到合法合规的生存之道,而不是重蹈P2P平台的覆辙,成为时代的眼泪,而这需要从业者们主动拥抱合规,也需要监管机构采取更加精细、谨慎和全面的监管措施才能实现最终目的。
證監會向本港虛擬資產交易平台發出首個牌照
證監會公布,已向一個本港虛擬資產交易平台發出首個牌照,該平台獲發牌以進行第1類(證券交易)及第7類(提供自動化交易服務)受規管活動。在當局嚴密監管下,該平台只為專業投資者提供服務,並須受與適用於證券經紀商及自動化交易場所的標準相若的特設規定所約束。 證監會表示,當局是首批就虛擬資產交易平台制訂全面監管框架的主要監管機構之一,其所採取的方針與國際標準釐定機關的建議一致。其他主要市場的監管機構亦已宣布關於監管虛擬資產交易的計劃,藉以舒緩外界對於打擊洗錢及消費者保障的憂慮。 證監會行政總裁歐達禮表示,對虛擬資產的規管方針旨在保障投資者,並同時促進這個新興行業的穩健和有序發展。當選擇受規管的交易平台獲發牌後,本港投資者將可輕易地區分受到妥善規管與不受規管的平台。 當局表示,將繼續致力就發展金融科技業提供一個清晰明確且完善的規管環境。政府在11月展開的諮詢中,建議新設一個法律框架,而證監會將可在此框架下規管所有中央虛擬資產交易所,包括只就目前不屬證監會的司法管轄範圍內的虛擬資產進行交易的虛擬資產交易所。(vi/k)~ 阿思達克財經新聞 網址: www.aastocks.com
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